湖南省人民政府金融办公室：
一、事由
我是怀化学院职工曾良鸿。2015年6月我看到国内股指期货沪深300的当月、下月、下季、隔季的贴水开始拉大，对现货股票前景看空，转向关注股指期货。因为资金需求，在网络上寻求配资公司。
2015年6月12日，在怀化考察了龙腾资产投资公司，进行了模拟操作训练。
2015年6月20日，乘高铁去福建省福州市考察星缘资产投资公司，巧遇吉首市方正证券总经理张彦女士。她说龙腾公司有涉暴行为，推荐余伟腾昱投资公司。我到福州后，发现星缘资产注册地佳盛广场28楼是大华公司，联系人杨舜青不肯见面，有诈骗嫌疑。
2015年6月26日上午，我坐火车到吉首，余伟和杨帅开车接我到公司，位置在吉首大学北大门附近。名片全称：湖南腾昱投资管理有限公司，吉首腾昱投资总经理余伟。
1、开户：当天下午3点，我向余伟账户存50000元，其中10000元为利息，40000元做1:10配资保证金。晚上8点，余伟向长沙某证券机构“姐”联系开户账号5566933和44万元资金，交易对象沪深300当月指数。
2、操作：2015年6月29日 （1）上午9:37指导价卖单开仓成交4260.20点。 （2）上午10:04强行平仓买单成交4363点，当天亏损28020元。
2015年7月2日 追加给余伟29000元保证金。 （3）下午14：15市场价卖单开仓成交价3996点，发现“确认”窗口延迟20秒。
（4）下午14:16市场价买单平仓成交价 4004点。 （5）下午14：19市场价卖单开仓成交价3967点，发现市场价3975 点，不对劲
（6）下午14:22强行买单平仓成交4056.6点。当天亏损29280元。 2015年7月3日余伟退回我剩余保证金11330.44元。
二、违法依据
1、吉首腾昱投资管理有限公司：（1）2015年10月16日湖南省证监局给湘西州金融办回函认定；吉首腾昱公司不是省证监局审核批准的公司。余伟操作期货业务是非法经营。（2）2014年余伟与湖南腾昱投资管理有限公司刘俊兵总经理（13973132316）注销了关系，继续使用该公司名称有诈骗侵权嫌疑。
2、长沙诺信资产管理有限公司：（1）经过调查，前期开户的“姐”名字罗林，长沙诺信资产管理有限公司的风控经理，公司法人代表何丽芳。(2)期货账户：5566933是混码交易属于非法账户。（3）软件商是上海信易信息科技有限公司（上海浦东新区郭守敬路498号），提供的众期金融资产管理平台版本trunk,内部版本9488不符合国家标准。（4）成交价格与市场价格最大偏离2%，存在明显的价格操控欺诈行为。通过沪深当月1分钟k线图的最高价/最低价对比，六次交易情况；
①（4306.4/4282.4）4260.20超低成交。②（4336.8/4319.0）4353.6强平超高成交。③（3985.8/3936.8）3996超高成交。④（4004/3959.6）4004平高成交。⑤（4000/3968.2）3967超低成交。⑥（4014.0/3979.8）4056.6强平超高成交。
综合分析：整个案件行政执法有二条路径解决。一、国家证监会，2015年9月18日证监会对福诚澜海、黄辰爽做出行政处罚案例与本案口径一致。二、湖南省政府金融办公室，湘西州、吉首市的金融办已开展了调查，长沙市金融办也电话转达了关注，贵办是审批主管部门，特请湖南省金融办挂帅，行政执法处理此事。
请求人：怀化学院职工 曾良鸿 15574555779
2015年10月22日

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2015-10-23 14:43:18