复议申请
吉首市公安局
吉首市检察院：
我于2016年5月28日收到吉首市公安局：曾良鸿被诈骗案“不构成犯罪”不予立案的通知，特申请复议：
案由：吉首腾昱投资管理有限公司非法经营期货公司业务及证券公司股票配资业务涉嫌非法经营罪和集资诈骗罪。
一、案情人关系
一）被告：吉首市腾昱投资管理有限公司，现在更名吉首和悦商务信息咨询有限责任公司，地址：湖南省吉首市团结广场鸿瑞大厦综合楼二楼223-227。
1、法人代表：余伟，男性，吉首腾昱投资管理有限公司总经理，(住址：湖南省保靖县迁陵镇北门6号，现住址吉首市乾州，身份证：431251198805*****，手机：15367973***。
2、杨帅，男性，吉首腾昱投资管理有限公司总经理，手机：15200772***。
二）第三人：
（一）长沙诺信资产管理有限公司：注册号：430111000166180 ，
地址：湖南省长沙市芙蓉区五一大道389号华美欧大厦1601-02房（现已关门，待转门店）。
1、法人代表：何丽芳 13574184***
2、周超，男性，28岁，身份证号4208221988*****，长沙诺信资产管理公司风控操盘人。
3、罗林，女，29岁，长沙诺信资产管理有限公司经理（82259566），提供帐号和模拟资金的人。
（二）厦门瑞达期货有限公司：注册号：1000001002103
地址：福建省厦门市思明区塔埔东路169号6栋13层。
1、法人代表：林志斌 0592-2686286。
2、瑞达期货经纪有限公司石狮营业部 0595-83011005 83011002
地址：石狮市金林路兴市银行大厦21楼。
3、施向阳，男性，46岁，身份证350500197011*****，瑞达期货大股东，住址：福建省泉州市宝洲路高档小区：万达公馆。
三）报案人
曾良鸿，男性，怀化学院保卫处职工(住址：湖南省怀化市鹤城区迎丰东路612号，身份证号：4312811963052*****5574555779)
二、发案情况
2015年6月20日15：00，我乘高铁g1376次07车06c号从怀化南去江西鹰潭，转道去福州考察网上广告介绍的福州星缘资产期货配资业务，邻座b号的张彦女士，吉首市方正证券总经理，聊到怀化龙腾投资公司期货配资，她说“龙腾费用高，还有涉黑暴力行为”。给我推荐了吉首腾昱投资有限公司余伟及手机号码。
到福州后，福州星缘资产管理有限公司的工商登记地：鼓楼区五四路158号环球广场28层，却是环保大华公司。
办公地址：静安区六一中路28号，佳盛广场17楼。是福建省私利典当有限公司，和福州星缘资产管理有限公司，找联系人：杨爵青，(身份证：350122198711******805900142)，不见面，派人联络。我感觉到有诈，便回到怀化，联系了余伟。
2015年6月26日10：30我到达吉首市火车站，余伟和杨帅开着牌号湘un0333奥迪豪车，接我到腾昱投资有限公司。地址：在吉首市团结广场鸿瑞大厦二楼223-227号，有4个房间。
在总经理办公室，余伟自我介绍，公司有七八名员工，员工小腾负责股票配资的盘面风控及平仓业务，公司法人代表：余伟，余伟占51％的股份，杨帅占49％的股份，吉首大学有几位大客户都有300-400万元，委托他们理财，给付高额利息回报。
1、上午：余伟谈配资炒期货利息2．5分，4万元可配40万元，要求给付一个月利息一万元，下午你转帐后就可以开户了，合同要求持仓中午不过午盘，当天持仓不过夜，原来说万分之零点三交易手续费，改为万分之零点五的手续费。
2、下午3：00前我向余伟建行帐户存了5万元，到余伟总经理办公室后，余伟向长沙诺信资产管理有限公司，罗林“姐”，联系开户，因6．26当天股票大跌，正在统计平仓情况，要等待。我说“银行，证券都下班了，怎么开户进帐”。余伟说：我姐在机构有特权，没问题。
晚上8点，罗林给了“5566933”帐号，密码：888888，和所谓的“44万”资金。
晚上7点，余伟通过手机向长沙诺信周超，选择了众期金融资产管理平台软件，余伟把软件下载到我的手提电脑，余伟说有事找他可以了。
发现软件没有“反手”操作窗口，不适合快速反应，问询后说“平了仓，再进就行了”。
我办完事后当晚回到怀化。
3、2015年6月29日。周一，我联系了周超，手机：13397411722，给我修改了密码126128。之后就不接我电话了。
（l）、上午9:37:40，通过指导价卖单，下单成交价4260．20。
（2）、上午10:04，点击指导价，始终下不了单，被强行平仓买入成交价4353．6。
6月29日当天亏损28020元。
4、2015年7月2日。周四，我向余伟账户追加保证金29000元
（1）、下午14：15：37，卖单开仓，成交价3996点，确定窗口延迟20秒。
（2）、下午14：16：16，买单平仓，成交价4004点
（3）、下午14：19：33，卖单开仓，成交价3967点，发现市场价3975点，不对劲。
（4）、下午14：22：29，买单强行平仓，成交价4056.6点。
全天亏损29280元
我投资的79000元扣了一万利息，经过两次操作，仅剩余11340．4元，我要求余伟退回剩余保证金，7月3日转帐退还了我。被诈骗资金总额67659.56元。
三、违法依据——复议重点
一）涉嫌非法经营罪
最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会关于整治非法证券活动有关问题的通知，证监发【2008】第1号关于非法经营业务的责任追究。任何单位和个人经营证券业务，必须经证监会批准。未经批准的属于非法经营业务，应予以取缔。涉嫌犯罪的依照《刑法》第二百二十五条之规定，以非法经营罪追究刑事责任，未构成犯罪的，依照《证券法》和相关法律的规定给予行政处罚。
1、非法居间人和非法代理人：吉首腾昱投资有限公司不具备证券期货投资公司资质，非法股票配资及期货配资代理业务，没有向客户拍照存档，没有签订期货操作合约，提示风险，没有向正规期货公司报备。2014年与吉首腾昱投资管理有限公司与湖南腾昱资产管理有限公司（刘俊兵总经理:13973132316）注销了关系，现在仍在名片上使用，有侵权诈骗嫌疑。2015年10月13日，湖南省证监局给湘西自治州金融办回函：湘证监函〔2015〕377号认定:
“贵办《关于移交涉嫌经营股票期货及证券配资业务工作线索的函》及相关材料收悉。经研究，现回复如下：
一、湖南腾昱投资管理有限公司吉首分公司不属于中国证监会批准并监管的期货经营机构。
二、根据材料显示，湖南腾昱投资管理有限公司吉首分公司实际从事了期货经营业务，超出了该公司工商登记经营范围。”
这是个人和单位非法经营性质认定最有力的证据，符合法定程序。2015年8月28日杨帅给我出示手机信息，银行转账三个20万，这是诺信公司给他的回款，是诈骗所得。
2、给客户提供的帐户5566933七位数是混码交易，这是证券委严厉禁止的行为。如新湖期货属于正规期货公司，他的帐户有8位数码10130198。
诺信公司提供的期货账户有：金信、银河、全友、瑞达、海通、东海、中辉、东兴、德盛等期货公司，可见影响面很大。成千上万的客户受到蒙骗。
3、给客户提供的软件商上海信易信息科技有限公司的众期金融资产管理平台版本不符合国家标准，报价延迟，成交价不同步。
期货正版五大软件商是： (1)上期技术 (2)金仕达v6 (3)恒生期货06版 (4)金仕达v8t (5)易盛系统
4、周超是诺信公司的软件控制和风控人员，是无资质从事期货业务的人员，不接客户电话，没有一点诚信。
罗林利用职务之便提供非法账户，非法软件，模拟交易，纯粹是诈骗行为。
5、2015年7月3日，我到湖南省证监局报案后，当月中旬接到期货处梁主任的回复，他要求政府部门对口处理此事。
吉首市在2014年度省委经济会议上被评为“2014年湖南省综治工作先进市”。我的这个案子是影响社会稳定的重大恶性案件，市、州政法委综治办和湘西州州长郭建群同志都签字督办，已引起当地政府相当重视。
7月16日，上海中国金融交易所020-50160299，监察处回电：1、吉首腾昱投资公司没有在中金所开设股指期货账户。2、余伟、曾良鸿也没有在中金所开设股指期货账户。3、5566933的股指期货账户是非法账户。
2015年11月5日，湖南省副省长张剑飞签字要求湖南省金融办督查此案。
2016年2月16日，中国证监会010-66210166，电话回复我将案件进展情况转交湖南省政府处理。
按有价证券诈骗罪立案量刑：最高人民法院、公安部2010年5月7日颁布的《最高人民检察院、公安部关于公安机关管理的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》【有价证券诈骗案】使用伪造、变造国库券或者国家发行的其它有价证券进行诈骗活动，数额在一万元以上应予以起诉。
吉首腾昱公司在非法经营股指期货，属于证券衍生品，诈骗数额单从曾良鸿个人来讲，就有67659.56元，构成立案标准。
二）涉嫌集资诈骗罪
集资诈骗罪在1979年刑法中没有规定，1995年6月30日中国人大常委会通过《关于惩治破坏金融秩序犯罪的决定》其中第八条规定了集资诈骗罪；1997年新刑法予以采纳，最高人民法院《关于执行（中华人民共和国刑法）确定罪名的规定》中，将本罪定为集资诈骗罪。
2015年12月16日，吉首市公安局经侦大队莫丽君副大队长持吉公（经）调证字〔2015〕2262号，经石狮营业部证据持有人苏伟光向中国期货保证金监控中心www.ofmmc.com查询系统调取施向阳的开户资料和2015年6月29日-7月2日3天的期货交易记录。共188页。
1、瑞达期货石狮营业部在石狮市金林路兴业银行21层（三间大厅50人操盘手）。
2、施向阳：福建省泉州市宝洲路高档小区：万达公馆。瑞达期货公司大股东。交易编码：中金所01076658 上期所00572820 大商所00256285 郑商所21602804 开户银行04建行泉州温陵支行 4367421832620021119。
2016年1月30日我专程到泉州、石狮，施向阳只同我电话联系拒绝与我见面。
调取的交易明细有188页，其中6页上有相关交易点位数据：
①、20150629沪深300 1507合约 平仓点4248.800
开仓点4260.200盈利3420。
②、20150629沪深300 1507合约 平仓点4353.600
开仓点4293.600 亏损18000。
③、20150702沪深300 1507合约 平仓点3972.400
开仓点3996.000盈利7080。
④、20150702沪深300 1507合约 平仓点4004.000
开仓点3951.200亏损l5840。
⑤、20150702沪深300 1507合约 平仓点3988.000
开仓点3967.000亏损6300
⑥、20150702沪深300 1507合约 平仓点4056.600
开仓点3971.800亏损25440。
对比曾良鸿在众期软件交易的三笔平仓亏损：
①、20150629沪深300 1507合约 平仓点4353.60开仓点4260.200亏损28020。
②、20150702沪深300 1507合约 平仓点4004.00开仓点3996.00亏损2400。
③、20150702沪深300 1507合约 平仓点4056.60开仓点3967.00亏损26880。
综合结论：曾良鸿帐户的3笔平仓交易无一笔金额对得上，施向阳帐户用2笔合约构成客户的1笔合约。这是进行了移仓操作，也就是混合操作，向客户提供了虚假成交回报，操纵了期货交易，是采用内部模拟证券期货交易等手段非法侵占了他人财产，是严重的诈骗行为。
施向阳作为经纪客户，用6笔合约的交割单冒充客户3笔合约的交割单。代替了结算所的功能，这是重大的违法证据。
根据最高人民法院《关于审理诈骗案件具体应用法律的若干问题的解释》1996年12月16日法发[1996]32号：个人进行集资诈骗在20万以上，属于“数额巨大”、100万以上属于数额特别巨大。单位进行集资诈骗在50万以上属于“数额巨大”、250万以上属于数额特别巨大。使用诈骗方法非法集资必须数额较大才构成犯罪，否则不构成犯罪。
2015年6月29——7月2日三天，188页交易单，每页22笔（按曾良鸿6笔交易，6万亏损）估算诈骗交易量4136万，仅开支对冲手续费18万，属于诈骗数额特别巨大，符合单位和个人立案标准。
3、厦门瑞达期货公司既从事经纪业务，又利用股东施向阳帐户进行自营业务进行欺诈活动。是全部诈骗案的根源所在。
这是团伙共同犯罪，证据的收集、人数的认定、金额的收付凭证、互联网吸引资金数额、银行账户交易记录都需警方花大力气调查。关于跨区域案件，在查清犯罪事实基础上，可以由不同地区公安、检察院、法院分别处理。
三）人为干扰因素
1、业务水平影响：市公安局经侦大队李春海副大队长认为：上述6笔交易的时间点在我的3笔交易中部份出现过，就是我的开平仓的真实交易。这是不懂股指期货交易规则，无视股指期货交易被操控的事实。没有向湖南省证监局提出专业认定意见，这是严重的违规违纪行为。
2016年2月24日、3月10日，我两次与李春海副大队长通电话，李副大队长说：“已经与检察院讨论过此案，思想还未一致”。但我在2016年4月18日到检察院查询没有登记。检察院说：“公安局方面没有给予立案，怎么会与检察院讨论意见呢？”
2、更为严重的情况是，公安局宋某某领导，女儿在吉首腾昱公司上班，①2015年7月在我向石家冲派出所报案，宋领导与余伟、杨帅一同出现过。②2015年8月我向110报警，余伟在公司办公室联络宋领导，与警员通话，熄事宁人。这说明宋领导充当了腾昱公司的保护伞。
根据国务院办公厅关于严厉打击以证券期货投资为名进行违法犯罪活动的通知，国办发〔2001〕64号：
(一)对超出核准的经营范围非法从事和变相非法从事证券期货交易活动的以涉嫌非法经营罪立案查处。
（二）对采用内部模拟证券期货交易等手段非法侵占他人财产的以涉嫌集资诈骗罪立案查处。
文件要求各省成立由政府有关负责同志牵头，当地证券监督，工商行政管理和公安机关组成的领导小组。
对以证券期货投资为名进行的违法犯罪活动从重、从快地给予严厉打击，发现一起，查处一起。
再根据相关规定，1、非法证劵期货的查处和善后处理工作按属地原则由各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府负责。2、非法证劵期货活动是否涉嫌犯罪，由公安机关、司法机关依法认定。公安机、司法机关认为需要有关行政主管机关提出专业认定意见的，可以提请证监会及其派出机构出具认定意见，作为办案参考。3、证监会及其派出机构根据公安机关、司法机关或其他有关行政执法部门的要求，依法对正在立案侦查、调查或审理的特定证劵期货涉嫌犯罪案件或行政违法案件进行性质认定。
此致
敬礼
湖南省怀化学院职工
曾良鸿 15574555779
二○一六年五月二十八日
中国证监会认定原则：看成交回报单在开平仓方向，买卖方向，成交数量，成交价格，成交时间等要素是否完全与交易所原始记录相符。如有一项不符，即认定成交回报单为虚假成交回报单！！
2016-06-01 08:15:46